Baoding Technology Co., Ltd. — Capital/Financing Update 2015

Apr 28, 2015

宝鼎重工股份有限公司

募集资金存放与使用情况的专项报告 2014 年度

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募集资金年度存放与使用情况鉴证报告

信会师报字[2015]第610315号

宝鼎重工股份有限公司全体股东：

我们鉴证了后附的宝鼎重工股份有限公司（以下简称“宝鼎公司”） 董事会编制的2014年度《关于公司募集资金存放与实际使用情况的专 项报告》。

一、对报告使用者和使用目的的限定

本鉴证报告仅供宝鼎公司年度报告披露时使用，不得用作任何其 他目的。我们同意将本鉴证报告作为宝鼎公司年度报告的必备文件， 随同其他文件一起报送并对外披露。

二、董事会的责任

宝鼎公司董事会的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，按 照《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》及相关格式 指引编制《关于公司募集资金存放与使用情况的专项报告》，并保证 其内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

三、注册会计师的责任

我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对宝鼎公司董事会编制 的上述报告独立地提出鉴证结论。

四、工作概述

我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第3101号—历史财 务信息审计或审阅以外的鉴证业务》的规定执行了鉴证业务。该准则 要求我们计划和实施鉴证工作，以对鉴证对象信息是否不存在重大错 报获取合理保证。在鉴证过程中，我们实施了包括核查会计记录等我 们认为必要的程序。我们相信，我们的鉴证工作为发表意见提供了合 理的基础。

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鉴证报告 第 1 页

五、鉴证结论

我们认为，宝鼎公司董事会编制的2014年度《关于公司募集资金 存放与使用情况的专项报告》符合《深圳证券交易所中小企业板上市 公司规范运作指引》及相关格式指引的规定，如实反映了宝鼎公司募 集资金2014年度实际存放与使用情况。

立信会计师事务所 中国注册会计师： （特殊普通合伙）

中国注册会计师：

中国·上海 二 O 一五年四月二十七日

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鉴证报告 第 2 页

宝鼎重工股份有限公司 2014年度 关于公司募集资金存放与使用情况的专项报告

宝鼎重工股份有限公司 关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告

根据《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》及相关格式指引的规定， 本公司将 2014 年度募集资金存放与实际使用情况专项说明如下：

一、 募集资金基本情况

一 ( ) 实际募集资金金额、资金到位情况

• 经中国证券监督管理委员会证监许可【2011】70 号文“关于核准宝鼎重工股份有限 公司首次公开发行股票的批复”核准，由主承销商国信证券股份有限公司采用网下 询价配售与网上资金申购定价发行相结合的方式发行人民币普通股（A 股）2,500 万 股，发行价格 20.00 元/股。公司实际向社会公开发行人民币普通股（A 股）2,500 万 股，募集资金总额 500,000,000.00 元，扣除承销费和保荐费 40,832,000.00 元后的募 集资金净额为人民币 459,168,000.00 元。上述资金到位情况已经立信会计师事务所 有限公司验证，并由其出具信会师报字（2011）第 10500 号验资报告。

• ( 二 ) 2014 年度募集资金使用情况及结余情况

• 2014 年度公司募集资金实际使用情况为：直接投入募投项目 1,869.31 万元。 截止 2014 年 12 月 31 日，公司募集资金实际使用情况为：置换前期利用自筹资金预 先投入募投项目的金额 633.13 万元，直接投入募投项目 32,806.22 万元，永久性归 还银行贷款 3,000.00 万元，永久性补充流动资金 9,780.00 万元（其中包括使用超募 资金产生的利息收入补充流动资金 303.23 万元），银行手续费等支出 0.04 万元。 截止 2014 年 12 月 31 日，公司募集资金专用账户余额为 1,189.79 万元，募集资金余 额应为 0.64 万元，差异 1,189.15 万元，原因系收到银行存款利息收入 1,492.38 万元 以及使用超募资金产生的利息收入补充流动资金 303.23 万元所致。

二、 募集资金存放和管理情况

一 ( ) 募集资金的管理情况

公司已按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、中国证监会 《关于进一步加强股份有限公司公开募集资金管理的通知》精神和深圳证券交易所 的有关规定要求制定了《募集资金管理制度》（以下简称《管理制度》），对募集 资金的存储、运用、变更和监督等方面均作出了具体明确的规定。公司严格按照《管 理制度》的规定管理募集资金，募集资金的存储、运用、变更和监督不存在违反《管 理制度》规定的情况。

• 公司于 2011 年 3 月 23 日连同国信证券股份有限公司与杭州银行股份有限公司余杭 支行、深圳发展银行股份有限公司杭州余杭支行两家募集资金存放机构分别签署了 《募集资金三方监管协议》。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不 存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。

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专项报告 第 1 页

宝鼎重工股份有限公司 2014年度 关于公司募集资金存放与使用情况的专项报告

( 二 ) 募集资金专户存储情况

截止 2014 年 12 月 31 日，募集资金存放专项账户的余额如下：

募集资金存储银行名称		银行账号	账户性质	期末余额（元）
杭州银行股份有限公司余杭		79718100465575	活期户	6,497,207.23
支行		79718100472132	活期户	5,400,723.33
	合计			11,897,930.56

三、 本年度募集资金的实际使用情况

• 一

• ( ) 募集资金使用情况对照表

• 募集资金使用情况对照表详见本报告附表 1。

• ( 二 ) 募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）无法单独核算效益的原因及其情况 无。

• ( 三 ) 募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况 无。

• ( 四 ) 募投项目先期投入及置换情况

• 无。

• ( 五 ) 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

• 无。

• ( 六 ) 节余募集资金使用情况

• 无。

• ( 七 ) 超募资金使用情况

无

• ( 八 ) 尚未使用的募集资金用途和去向

公司尚未使用的募集资金存储于相关银行募集资金专管账户。

• ( 九 ) 募集资金使用的其他情况

• 无。

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专项报告 第 2 页

宝鼎重工股份有限公司 2014年度 关于公司募集资金存放与使用情况的专项报告

四、	变更募投项目的资金使用情况
(一)	变更募集资金投资项目情况表
	无。
(二)	变更募集资金投资项目的具体原因
	无。
(三)	变更后的募集资金投资项目无法单独核算效益的原因及其情况
	无。
(四)	募集资金投资项目已对外转让或置换情况
	无。
五、	募集资金使用及披露中存在的问题
	无。
六、	专项报告的批准报出
	本专项报告业经公司董事会于2015年4月27日批准报出。
附表：1、募集资金使用情况对照表
	宝鼎重工股份有限公司
	董事会
	2015年4月27日

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专项报告 第 3 页

附表 1：

募集资金使用情况对照表 2014 年度

编制单位：宝鼎重工股份有限公司 单位：人民币万元

	募集资金总额				45,916.80	本年度投入募集资金总额					1,869.31	1,869.31
报告期内变更用途的募集资金总额					----
累计变更用途的募集资金总额					----	已累计投入募集资金总额					46,219.39
累计变更用途的募集资金总额比例					----
承诺投资项目和超募资	是否已变更项目	募集资金承	调整后投资	本年度投	截至期末累计	截至期末投入进度（%）	项目达到预定可		本年度实	是否达到	项目可行性是否
金投向	（含部分变更）	诺投资总额	总额(1)	入金额	投入金额(2)	(3)＝(2)/(1)	使用状态日期		现的效益	预计效益	发生重大变化
承诺投资项目
1.年精加工20,000 吨大
	否	21,049.82	21,049.82	1,172.35	21,263.74	101.02	2014年3月		-736.03	否	否
型铸锻件建设项目
2.年产2,000 套起重机
	否	12,390.21	12,390.21	696.96	12,175.61	98.27	2013年12	月	-595.02	否	否
吊钩总成建设项目
承诺投资项目小计	—	33,440.03	33,440.03	1,869.31	33,439.35	100.00	—		-1,331.05	—	—
超募资金投向
归还银行贷款	----	----	----	----	3,000.00	100.00		----	----	----		----
补充流动资金	----	----	----	----	9,780.00	100.00		----	----	----		----
手续费支出	—	—	—	----	0.04	100.00		—	—	—		—
超募资金投向小计	—	—	—	----	12,780.04	—		—	—	—		—
合计	—	33,440.03	33,440.03	1,869.31	46,219.39	—		—	-1,331.05	—		—

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未达到计划进度或预计 公司的募投项目“年精加工 20000 吨铸锻件建设项目”和“年产 2000 套吊钩总成建设项目”因第一年开始生产，生产工人及机器尚在相互磨合阶段，未发挥出完全产能，同时 收益的情况和原因（分 2014 年度精加工订单及完工量未到预期，导致公司募投项目效益未达到预期。 具体项目） 项目可行性发生重大变

无

化的情况说明

超募资金的金额、用途

公司超募资金 12,476.77 万元，超募资金产生的利息收入 370.87 万元，期末剩余超募资金 67.60 万元。本期超募资金的使用情况详见三、（七）

及使用进展情况

募集资金投资项目实施

无

地点变更情况

募集资金投资项目实施

无

方式调整情况

募集资金投资项目先期 投入及置换情况

无

用闲置募集资金暂时补 无 充流动资金情况 项目实施出现募集资金 无 结余的金额及原因 尚未使用的募集资金用 见三、（八） 途及去向 募集资金使用及披露中 无 存在的问题或其他情况

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