B-Soft Co.,Ltd — Capital/Financing Update 2020

Sep 11, 2020

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证券代码：300451 证券简称：创业慧康 公告编号：2020-097

创业慧康科技股份有限公司

关于股票期权激励计划第四个行权期采用自主行权的

提示性公告

本公司及董事会全体成员保证公告的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。

特别提示：

• 1 、期权简称：创业 JLC1 ；

• 2 、期权代码： 036203 ；

• 3 、本次符合可行权条件的激励对象为 128 人，可行权的期权数量为 92.3091

• 万份，行权价格为 9.09 元 / 股；

• 4 、行权方式：本次行权采取自主行权方式；

• 5 、本次可行权期权若全部行权，公司仍具备上市条件。

创业慧康科技股份有限公司（以下简称“创业慧康”或“公司”）股票期权 与限制性股票激励计划（以下简称“股权激励计划”）授予的股票期权第四个行 权期行权条件已满足。公司已于 2019 年 12 月 23 日召开第六届董事会第二十八 次会议审议通过了《关于股票期权与限制性股票激励计划首次授予部分第四次行 权/解锁期行权/解锁条件成就的议案》。具体内容详见 2019 年 12 月 24 日公司在 指定信息披露媒体巨潮资讯网上（www.cninfo.com.cn）披露的相关公告。

截至本公告披露日，本次自主行权事项已获深圳证券交易所审核通过，且公 司已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成自主行权相关登记申报 工作。公司股权激励计划授予期权第四个可行权期实际可行权人数为 128 名，可 行权股票期权共计 92.3091 万份。

一、本次股票期权的行权安排

本次股权激励计划第四个行权期行权方式为自主行权模式，具体安排如下： 1、期权简称：创业 JLC1

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2、期权代码：036203

• 3、行权数量：激励对象在第四个行权期可自主行权股票期权共 92.3091 万

• 份，占公司总股本的 0.0775%。具体情况如下表所示：

姓名	职务	获授的股票期权 数量（万份）	本次可行权数量 （万份）	剩余未行权数量 （万份）
张吕峥	董事、总经理	13.50	3.375	3.375
胡燕	董事、董事会 秘书	13.50	3.375	3.375
方宝林	副总经理	13.50	3.375	3.375
高春蓉	副总经理、总 工程师	13.50	3.375	3.375
核心管理人员、中层管理人员、 核心技术（业务）人员（124 人）		315.2364	78.8091	78.8091
合计		369.2364	92.3091	92.3091

• 4、行权期限：本次实际可行权期限为 2020 年 9 月 14 日至 2020 年 11 月 27

• 日。激励对象必须在期权有效期内行权完毕，本次行权期限有效期结束后，已获

授但尚未行权的股票期权不得行权。

5、本次可行权期权行价格为 9.09 元/股，若行权期内若公司发生资本公积转 增股本、派发股票红利、股份拆细或缩股、配股等事宜，行权价格将进行相应调 整。

• 6、行权股票的来源：公司向激励对象定向发行 A 股普通股。

• 7、行权期内，公司激励对象在符合规定的有效期内可通过选定承办券商（国

元证券股份有限公司）系统自主进行申报行权。

二、可行权日

可行权日必须为交易日，但不得在下列期间内行权：

（1）公司定期报告公告前 30 日至公告后 2 个交易日内，因特殊原因推迟定 期报告公告日期的，自原预约公告日前 30 日起算；

• （2）公司业绩预告、业绩快报公告前 10 日至公告后 2 个交易日内；

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（3）重大交易或重大事项决定过程中至该事项公告后 2 个交易日；

（4）其他可能影响股价的重大事件发生之日起至公告后 2 个交易日； 上述“重大交易”、“重大事项”及“可能影响股价的重大事件”为公司依 据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《上市公司信息披露管理办法》第 三十条规定应当披露的交易或其他重大事项。

三、行权专户资金的管理和使用计划及个人所得税缴纳安排

行权专户资金的管理和使用计划及个人所得税缴纳安排行权专户资金将用 于补充公司流动资金，未使用的资金存储于行权专户。本次行权激励对象应缴纳 的个人所得税由公司代收代缴。

四、本次行权对公司的影响

1、对公司当年财务状况和经营成果的影响

根据公司股票期权激励计划，如果本次可行权期权 92.3091 万份全部行权， 公司净资产将会增加约 8,390,897.19 元，其中：总股本增加 923,091 股，注册资 本增加 923,091 元，资本公积增加 7,467,806.19 元。同时将影响和摊薄公司基本 每股收益和净资产收益率，具体影响数据以经会计师审计的数据为准。

2、选择自主行权模式对股票期权定价及会计核算的影响

公司就选择自主行权模式对激励股票期权定价及会计核算影响变化情况作 出说明公司在授权日采用 Black-Scholes 期权定价模型确定股票期权在授权日的 公允价值，根据股票期权的会计处理方法，在授予日后，不需要对股票期权进行 重新估值，即行权模式的选择不会对股票期权的定价造成影响。由于在可行权日 之前，公司已经根据股票期权在授予日的公允价值，将当期取得的服务计入成本 费用，同时计入资本公积中的其他资本公积。在行权日，公司仅根据实际行权数 量，确认股本和股本溢价，同时将等待期内确认的“资本公积—其他资本公积” 转入“资本公积—资本溢价”，行权模式的选择不会对上述会计处理造成影响。 即股票期权选择自主行权模式不会对股票期权的定价及会计核算造成实质影响。

3、本次行权对公司股权结构和上市条件的影响

公司股权激励计划第四行权期可行权股票期权若全部行权，对公司股权结构 不产生重大影响，公司控股股东和实际控制人不会发生变化，本次行权不会导致 公司股权分布不具备上市的条件。

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五、其他说明

1、公司将在定期报告（包括季度报告、半年度报告及年度报告）中或以临 时报告形式披露每季度股权激励对象变化、股票期权重要参数调整情况、激励对 象自主行权情况以及公司股份变动情况等信息。

2、公司董事、高级管理人员作为激励对象并采用自主行权模式进行股票期 权行权的，相关人员在股票期权行权后将主动按照《深圳证券交易所上市公司董 事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理业务指引》的要求及时进 行申报，并在深圳证券交易所指定网站进行公告。公司董事、高级管理人员卖出 所持公司股份 6 个月内不得行权，上述人员行权后，持有的公司股份在 6 个月内 不得出售。

3、公司已与激励对象就自主行权模式及承办券商的选择达成一致，并明确 约定了各方权利及义务。承办券商在业务承诺书中承诺其向本公司和激励对象提 供的自主行权业务系统完全符合自主行权业务操作及相关合规性要求。

特此公告。

创业慧康科技股份有限公司

董事会

2020 年 9 月 11 日

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