Avicopter Plc. — Regulatory Filings 2011

Jun 17, 2011

证券代码： 600038 证券简称：哈飞股份 临： 2011-10

关于黑龙江监管局对哈飞股份现场检查结果的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

中国证监会黑龙江监管局2011 年6 月7 日至9 日对本公司2010 年年报编制 及披露情况进行了现场检查,并于 2011 年 6 月 15 日发出《关于对哈飞航空工业 股份有限公司采取责令改正措施的决定》，具体内容如下：

一、 公司治理方面的问题

（一）内控制度需进一步完善。根据中国证监会[2010]37 号公告要求，上市 公司应加强资金风险管理，完善重大资金往来的控制制度及尽责问责机制，规范 关联资金往来，明确关联方经营性资金往来的结算期限，防止控股股东及其他关 联方通过违规资金占用侵占上市公司利益，公司应制定《重大资金往来的控制制 度》。

（二）公司独立性有待进一步加强。在对控股股东哈尔滨航空工业（集团） 有限公司（以下简称“哈航集团”）预付账款函证中，哈飞股份工作人员代哈航 集团出具信息无误的证明。

（三）公司需进一步加强对关联交易的管理。哈飞股份除每年与关联方哈尔 滨飞机工业集团有限责任公司（以下简称“哈飞集团”）在销售商品、采购货物 方面发生大额关联交易外，还与控股股东哈航集团在风、水、电、汽等方面存在 关联交易，公司应在提高关联交易公允性的同时，积极寻求解决关联交易的方式 方法，早日解决与控股股东之间的关联交易。

二、 年报信息披露问题 （一）个别财务数据披露有误。哈飞股份披露的 2010 年年度报告利润表中 基本每股收益的上年可比数据书写错误，报表列示为 0.2834 元/股，实际应为 0.2384 元/股。

（二）个别披露内容不完整，根据中国证监会[2010]37 号公告要求，上市公 司应在年报“公司治理结构”部分披露公司财务报告内部控制的依据，本年内发

现的财务报告内部控制重大缺陷的具体情况，包括缺陷发生的时间、对缺陷的具 体描述、缺陷对财务报告的潜在影响，已实施或拟实施的整改措施、整改时间表、 整改责任人及整改效果。公司 2010 年年报“公司治理结构”部分未披露上述内 容。

本公司将根据《关于对哈飞航空工业股份有限公司采取责令改正措施的决 定》，制定切实可行的整改方案报送中国证监会黑龙江监管局，并按《上海证券 交易所股票上市规则》和《上市公司现场检查办法》规定，履行相关程序和信息 披露义务。

特此公告

哈飞航空工业股份有限公司董事会

二〇一一年六月十六日