ASTA Co., Ltd. — Share Issue/Capital Change 2021

Nov 26, 2021

소액공모실적보고서 1.5 (주)아스타 소액공모실적보고서

&cr
금융감독원장 귀하	2021년 11월 26일
	&cr
회 사 명 :&cr	주식회사 아스타
대 표 이 사 :&cr	조 응 준, 김 양 선
본 점 소 재 지 :	경기도 수원시 영통구 광교로 145, 11층(이의동, 차세대융합기술연구원 에이동)
	(전 화) 031-893-9375
	(홈페이지) http://www.astams.com
작 성 책 임 자 :	(직 책) 전 무 (성 명) 박 종 완
	(전 화) 031-893-0375
&cr

Ⅰ. 발행개요 1. 기업개요 코스닥중소기업의료, 정밀, 광학기기 및 시계 제조업

상장구분	기업규모	업종구분

2. 발행 개요 (단위 : 원) 기타999,996,340

구분	발행총액	비고
일반공모(소액공모) 유상증자

Ⅱ. 청약 및 배정에 관한 사항 1. 청약 및 납입일정 일반공모2021년 11월 24일2021년 11월 24일2021년 11월 26일

구분	청약개시일	청약종료일	납입기일

2. 인수기관별 인수금액 (단위 : 원) ---------

인수기관	인수수량	인수금액	비 율(%)	비 고
계

3. 청약 및 배정현황 (단위 : 원, 주, %) 일반공모195,6941004200,0001,022,000,0001004195,694999,996,340100999,996,340

| 구 분 | 최초 배정내역 | | 청약현황 | | | | 배정현황 | | | |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 수량 | 비율 | 건수 | 수량 | 금액 | 비율 | 건수 | 수량 | 금액 | 비율 |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 계 | 195,694 | 100 | 4 | 200,000 | 1,022,000,000 | 100 | 4 | 195,694 | 100 |

Ⅲ. 유상증자 전후의 주요주주 지분변동

(단위 : 주, % )

주주명	관 계	주식의&cr종류	증자 전		청약주식수	증자 후		비고
주식수	지분율	주식수	지분율
---	---	---	---	---	---	---	---	---
조응준	최대주주	보통주	3,033,167	26.39	-	3,033,167	25.95	-
김양선	특수관계인	2,094,937	18.23	-	2,094,937	17.92	-
조응수	특수관계인	6,508	0.06	-	6,508	0.06	-
박종완	특수관계인	23,554	0.20	-	23,554	0.20	-
계		-	5,158,166	44.88	-	5,158,166	44.13	-

주1) 증자 전은 본 소액공모 공시서류 제출전일인 2021년 11월 18일 기준이며, 증자 후는 본 보고서 제출일&cr(2021년 11월 26일) 기준임.
주2) 소액공모 공시서류 제출전일 발행주식총수는 보통주 11,492,523주 였으며, 본 유상증자로 인한 보통주 발행으로 195,694주가 증가함에 따라, 증자 후 발행주식 총수는 11,688,217주가 되었음.

Ⅳ. 증권교부일 등

- 신주상장예정일 : 2021년 12월 13일&cr&cr

Ⅴ. 조달된 자금의 사용내역 1. 자금조달 내용 (단위 : 원, 주) 5,110195,694999,996,340---195,694999,996,340--------5,110195,694999,996,340

| 구분 | 주식&cr구분 | 신고서상&cr발행예정총액 | 실제 조달금액 | | | 비고 |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| 발행가액 | 수 량 | 발행총액 |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| 모집 | 보통주 | 999,996,340 | - |
| 우선주 | - | - |
| 계 | 999,996,340 | 5,110 | - |
| 매출 | 보통주 | - | - |
| 우선주 | - | - |
| 계 | - | - | - |
| 총 계 | | 999,996,340 | - |

2. 자금의 사용목적 (단위 : 원) --999,996,340---999,996,340

시설자금	영업양수&cr자금	운영자금	채무상환&cr자금	타법인증권&cr취득자금	기타	계