ASROCK — Share Issue/Capital Change 2017

Jul 14, 2017

公開資訊觀測站

本資料由 華擎 公司提供

主管機關核准日期	106/07/14
本次發行屬	有償認購，預定發行價格為 每股新台幣10元。
預定發行總數(股)	5,750,000
辦理本次限制員工權利新股之必要理由	為吸引及留任公司所需之專業人才，並提高員工對公司之向心力及歸屬感，以共同創造 公司及股東之利益。
可能費用化之金額、對公司每股盈餘稀釋情形及其他對股東權益影響事項	一、可能費用化之金額：若以本公司普通股股票106年2月16日之收盤價40.75元擬至 估算，每年分攤之費用化金額，於106、107、108及109年度費用化金額分別約為 69,120仟元、30,921仟元、10,178仟元及1,032仟元。 二、對公司每股盈餘稀釋情形：以所訂既得條件及以本公司目前流通在外股數計算， 此費用化金額對公司每股盈餘稀釋情形，於106年度、107年度、108年度及109年度分 別為0.60元、0.27元、0.09元及0.01元，對本公司每股盈餘稀釋尚屬有限。 三、對股東權益影響事項:無重大影響。
發行辦法之內容	一、發行目的 本公司為吸引及留任公司所需之專業人才，並提高員工對公司之向心力及歸屬感，以 共同創造公司及股東之利益，依據公司法第二六七條第八項及行政院金融監督管理委 員會發佈之「發行人募集與發行有價證券處理準則」（以下簡稱「處理準則」）等相 關規定，訂定本公司第106年度限制員工權利新股發行辦法。 二、發行期間 本公司於主管機關申報生效通知到達日起一年內，得視實際需求，一次或分次發行， 實際發行日期授權董事會訂定之。 三、發行股份之種類： 本辦法規定之限制員工權利新股一經發行後，除依本辦法交付信託保管及依本辦法 規定未達既得條件前受限制之權利外，其他權利與本公司已發行之普通股股份相同。 四、發行總額（股）：共計5,750,000股。 五、發行價格：每股新台幣10元。 六、得為認購員工之資格條件 (一)以限制員工權利新股授予日當日已到職之本公司正式編制內之全職員工為限。 實際得為認購之員工及得認購之數量，將參酌年資、職等級、工作績效、整體貢獻 、特殊功績或其他管理上所需之條件等因素，由董事長核定，提報董事會同意。 (二)本公司給與單一員工依募發準則第五十六條之一第一項規定發行員工認股權憑 證累計得認購股數，加計累計取得限制員工權利新股之合計數，不得超過已發行股 份總數之千分之三，且加計本公司依募發準則第五十六條第一項規定發行員工認股 權憑證累計給與單一員工得認購股數，不得超過已發行股份總數之百分之一。 七、既得條件： (一)於認購限制員工權利新股後在職期滿一年，第一年度未曾有違反法令、公司工 作規則、商業道德行為守則等相關規範及約定之情事，既得40%股份。 (二)於認購限制員工權利新股後在職期滿二年，第二年度未曾有違反法令、公司工 作規則、商業道德行為守則等相關規範及約定之情事，既得30%股份。 (三)於認購限制員工權利新股後在職期滿三年，第三年度未曾有違反法令、公司工 作規則、商業道德行為守則等相關規範及約定之情事，既得30%股份。 八、員工未達成既得條件之處理 依本辦法認購之限制員工權利新股，遇有未達既得條件者，其股份本公司全數以發 行價格買回並予以註銷。 九、員工離職、退休、受職業災害殘疾、死亡或一般死亡、轉任關係企業、留職停 薪等之處理： (一)自請離職、不能勝任工作之資遣、解雇、退休、非職業災害之死亡者，於離職 、退休或死亡當日視為喪失達成既得條件之資格，就未達既得條件之股份由本公司 以發行價格全數買回。 (二)不能勝任工作以外之資遣者，如資遣當年度符合本辦法第七條規定之其他既得 條件，則按其當年度在職天數之比例乘以本辦法第七條約定當年度得既得之股數， 視為達成既得條件之股份。其餘未達既得條件之股份，於離職當日視為喪失達成既 得條件之資格，由本公司以發行價格全數買回。 (三)因職業災害而殘疾或死亡者： 因職業災害致身體殘疾而無法繼續任職或死亡者，如離職或死亡當年度符合本辦法 第七條規定之其他既得條件，則視為於當年度既得期間屆滿日達成當年度之既得條 件，但喪失達成下年度或下下年度既得條件之資格。就未達既得條件之股份，由本 公司以發行價格全數買回。 (四)轉任關係企業： 因本公司營運所需，本公司之員工經本公司之要求並核定須轉任本公司關係企業者 ，如轉任當年度符合本辦法第七條規定之其他既得條件，得由董事長或其授權主管 人員於本辦法第七條約定之時程比例範圍內，核定其達成既得條件之比例及時限。 (五)留職停薪： 經本公司核准辦理留職停薪者，如留職停薪生效日之當年度符合本辦法第七條規定 之其他既得條件，其尚未既得之限制員工權利新股，依實際留職停薪天數順延計算 本辦法第七條所訂之留任年資。 (六)本公司依本辦法買回之限制員工權利新股，將予註銷。 十、認購新股後未達既得條件前受限制之權利： (一)員工將認購之限制員工權利新股交付信託保管，在未達既得條件前，不得出 售、質押、轉讓、贈與他人、設定負擔，或作其他方式之處分。 (二)股東會表決權及選舉權：由交付信託保管機關依相關法令規定執行之。 十一、其他重要約定事項 (一)員工依本辦法認購之限制員工權利新股，須於既得條件達成前，交付信託保 管。於既得條件成就之日起1個月內，將既得部分之股份自信託帳戶撥付至員工 個人之集保帳。 (二)簽約及保密： 1.限制員工權利新股的發行總單位數、認股價格、分配原則、實際得為認股之員 工名單等事項確定後，由本公司承辦單位通知員工簽署授與約定書、交付信託等 相關文件。得為認股員工未簽署相關文件者，即喪失認購資格。 2.得為認股員工均應遵守本公司保密規定，不探詢他人或洩漏被授予之限制員工 權利新股相關內容及數量，若有違反之情事，本公司得依情節輕重懲處之。 3.任何經本辦法認購限制員工權利新股及其衍生權益之持有人，均應遵守本辦法 、授與約定書及信託相關規定。 (三)稅捐： 1.員工因認購限制員工權利新股而產生之各項稅賦，按當時中華民國法令規定辦 理。 2.本公司依本辦法買回限制員工權利新股時，如依中華民國法令規定須繳納證券 交易稅，則由本公司負責繳納。 (四)本辦法經董事會三分之二以上董事出席及出席董事超過二分之一同意且需取 得股東會特別決議許可，並報經主管機關核准後生效，發行前修正時亦同。若於 送件審核過程中，因主管機關審核之要求而須做修正時，授權董事長修訂本辦法 ，嗣後再提董事會追認後始得發行。 (五)本辦法如有未盡事宜，悉依相關法令規定辦理。
備註	一、106年度限制員工權利新股發行辦法係經本公司106年3月1日董事會決議通過。 二、本次發行限制員工權利新股，並經106年股東常會通過。

累計實際發行總數(股)： 5,704,000

若欲查詢實際發行之詳細資料，請選擇發行日期：106/09/22