Apt Medical Inc. — Proxy Solicitation & Information Statement 2022

Nov 4, 2022

证券代码：688617 证券简称：惠泰医疗 公告编号：2022-056

深圳惠泰医疗器械股份有限公司

关于召开2022 年第二次临时股东大会的通知

本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

• 股东大会召开日期：2022年11月21日

• 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统

• 一、 召开会议的基本情况

• （一） 股东大会类型和届次

2022 年第二次临时股东大会

• （二） 股东大会召集人：董事会

• （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式

（四） 现场会议召开的日期、时间和地点

召开日期时间：2022 年 11 月 21 日 14 点 30 分

召开地点：深圳市南山区西丽街道松坪山社区松坪山朗山路 11 号同方信息

港 B 栋 601 会议室

（五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。

网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

网络投票起止时间：自 2022 年 11 月 21 日

至 2022 年 11 月 21 日

采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股

东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联 网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。

• （六） 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投

票，应按照《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》 等有关规定执行。

• （七） 涉及公开征集股东投票权

不适用

二、 会议审议事项

本次股东大会审议议案及投票股东类型

序号	议案名称	投票股东类型
		A 股股东
累积投票议案
1.00	关于公司董事会换届选举第二届董事会非独立董事的议案	应选董事（4） 人
1.01	选举成正辉先生为公司第二届董事会非独立董事	√
1.02	选举戴振华先生为公司第二届董事会非独立董事	√
1.03	选举徐静女士为公司第二届董事会非独立董事	√
1.04	选举徐轶青先生为公司第二届董事会非独立董事	√
2.00	关于公司董事会换届选举第二届董事会独立董事的议案	应选独立董事 （3）人
2.01	选举夏立军先生为公司第二届董事会独立董事	√
2.02	选举肖岳峰先生为公司第二届董事会独立董事	√
2.03	选举朱援祥先生为公司第二届董事会独立董事	√
3.00	关于公司监事会换届选举第二届监事会股东代表监事的议案	应选监事（2） 人
3.01	选举龚蕾女士为公司第二届监事会股东代表监事	√
3.02	选举蒋亚超先生为公司第二届监事会股东代表监事	√

说明各议案已披露的时间和披露媒体

上述议案已于 2022 年 11 月 4 日分别经公司第一届董事会第二十二次会议、 第一届监事会第二十次会议审议通过，具体内容详见公司于 2022 年 11 月 5 日在 上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定信息披露媒体上披露的相关公告。

• 1、 特别决议议案：无

• 2、 对中小投资者单独计票的议案：议案 1、议案 2

• 3、 涉及关联股东回避表决的议案：无

应回避表决的关联股东名称：无

• 4、 涉及优先股股东参与表决的议案：无

三、 股东大会投票注意事项

（一） 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的， 既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票， 也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联 网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投 票平台网站说明。

（二） 股东所投选举票数超过其拥有的选举票数的，或者在差额选举中投票超 过应选人数的，其对该项议案所投的选举票视为无效投票。

（三） 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的， 以第一次投票结果为准。

• （四） 股东对所有议案均表决完毕才能提交。

• （五） 采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式，详见附件 2。

四、 会议出席对象

• （一） 股权登记日下午收市时在中国登记结算有限公司上海分公司登记在册的

公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理 人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

股份类别	股票代码	股票简称	股权登记日
A股	688617	惠泰医疗	2022/11/16

（二） 公司董事、监事和高级管理人员。

（三） 公司聘请的律师。

（四） 其他人员

五、 会议登记方法

（一）登记时间

年 11 月 18 日（上午 09:00-11:30、下午 14:00-17:00）。

（二）登记地点

深圳市南山区西丽街道松坪山社区松坪山朗山路 11 号同方信息港 B 栋 601 证券事务部。

（三）登记方式

股东可以亲自出席股东大会，亦可书面委托代理人出席会议和参加表决，该 股东代理人不必为公司股东；授权委托书参见附件。拟现场出席本次股东大会的 股东或股东代理人应持有以下文件办理登记：

1、自然人股东：本人身份证或其他能够表明其身份的有效证件或证明原件、 股票账户卡原件等持股证明；

2、自然人股东授权代理人：代理人有效身份证件原件、自然人股东身份证 件复印件、授权委托书原件及委托人股票账户卡原件等持股证明；

3、法人股东法定代表人/执行事务合伙人：本人有效身份证件原件、法人股 东营业执照（复印件并加盖公章）、股票账户卡原件等持股证明；

4、法人股东授权代理人：代理人有效身份证件原件、法人股东营业执照（复 印件并加盖公章）、授权委托书（法定代表人/执行事务合伙人签字并加盖公章）、 股票账户卡原件等持股证明；

5、融资融券投资者出席现场会议的，应持融资融券相关证券公司出具的证 券账户证明及其向投资者出具的授权委托书原件；投资者为个人的，还应持本人 身份证或其他能够表明其身份的有效证件原件；投资者为机构的，还应持本单位 营业执照（复印件并加盖公章）、参会人员有效身份证件原件、授权委托书原件。

注：所有原件均需一份复印件，公司股东或股东代理人可以直接到公司办理 登记，也可以通过信函、传真方式进行登记，以信函、传真到达的时间为准。股 东或代理人在参加现场会议时需携带上述证明文件，公司不接受电话方式办理登 记。

六、 其他事项

（一）会议联系方式

联系人：证券事务部

联系电话：0755-86951506 传真：0755-83480508

电子邮箱：ir@aptmed.com 邮政编码：518000

联系地址：深圳市南山区西丽街道松坪山社区松坪山朗山路 11 号同方信息 港 B 栋 601

（二）会议费用

本次股东大会会期半天，出席会议的股东或代理人交通、食宿费用自理。 （三）注意事项

1、为配合当前防控新型冠状病毒感染肺炎疫情的相关安排，公司建议股东 及股东代表采用网络投票方式参加本次股东大会。

2、需参加现场会议的股东及股东代表，除携带相关证件外，应采取有效的 防护措施，并配合会场要求接受体温检测、出示健康码、提供近期行程记录等相 关防疫工作。

3、参会人员须于会议预定开始时间之前办理完毕参会登记手续，建议参会 人员至少提前半小时到达会议现场办理签到。

4、股东或代理人在参加现场会议时需携带上述证明文件原件。股东或代理 人因未按要求携带有效证件或未能及时办理参会登记手续而不能参加会议或者 不能进行投票表决的，一切后果由股东或代理人承担。

特此公告。

深圳惠泰医疗器械股份有限公司董事会 2022 年 11 月 5 日

附件 1：授权委托书

附件 2：采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明

附件 1 ：授权委托书

授权委托书

深圳惠泰医疗器械股份有限公司：

兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席 2022 年 11 月 21 日召开的贵公司 2022 年第二次临时股东大会，并代为行使表决权。

委托人持普通股数：

委托人持优先股数：

委托人股东帐户号：

序号	累积投票议案名称	投票数
1.00	关于公司董事会换届选举第二届董事会非独立董事的议案	/
1.01	选举成正辉先生为公司第二届董事会非独立董事
1.02	选举戴振华先生为公司第二届董事会非独立董事
1.03	选举徐静女士为公司第二届董事会非独立董事
1.04	选举徐轶青先生为公司第二届董事会非独立董事
2.00	关于公司董事会换届选举第二届董事会独立董事的议案	/
2.01	选举夏立军先生为公司第二届董事会独立董事
2.02	选举肖岳峰先生为公司第二届董事会独立董事
2.03	选举朱援祥先生为公司第二届董事会独立董事
3.00	关于公司监事会换届选举第二届监事会股东代表监事的议案	/
3.01	选举龚蕾女士为公司第二届监事会股东代表监事
3.02	选举蒋亚超先生为公司第二届监事会股东代表监事

委托人签名（盖章）： 受托人签名：

委托人身份证号： 受托人身份证号：

委托日期： 年 月 日

备注：

委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”， 对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表 决。

附件 2 ：采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明

一、股东大会董事候选人选举、独立董事候选人选举、监事会候选人选举作 为议案组分别进行编号。投资者应针对各议案组下每位候选人进行投票。

二、申报股数代表选举票数。对于每个议案组，股东每持有一股即拥有与该 议案组下应选董事或监事人数相等的投票总数。如某股东持有上市公司 100 股股 票，该次股东大会应选董事 10 名，董事候选人有 12 名，则该股东对于董事会选 举议案组，拥有 1000 股的选举票数。

三、股东应以每个议案组的选举票数为限进行投票。股东根据自己的意愿进 行投票，既可以把选举票数集中投给某一候选人，也可以按照任意组合投给不同 的候选人。投票结束后，对每一项议案分别累积计算得票数。 四、示例：

某上市公司召开股东大会采用累积投票制对进行董事会、监事会改选，应选 董事 5 名，董事候选人有 6 名；应选独立董事 2 名，独立董事候选人有 3 名；应 选监事 2 名，监事候选人有 3 名。需投票表决的事项如下：

累积投票议案

选监事2名，监事候选人有3名。需投票表决的事项如下：	选监事2名，监事候选人有3名。需投票表决的事项如下：	选监事2名，监事候选人有3名。需投票表决的事项如下：	选监事2名，监事候选人有3名。需投票表决的事项如下：	选监事2名，监事候选人有3名。需投票表决的事项如下：
累积投票议案
4.00	关于选举董事的议案	应选董事（5）人
4.01	例：陈××	√	-	√
4.02	例：赵××	√	-	√
4.03	例：蒋××	√	-	√
……	……	√	-	√
4.06	例：宋××	√	-	√
5.00	关于选举独立董事的议案	应选独立董事（2）人
5.01	例：张××	√	-	√
5.02	例：王××	√	-	√
5.03	例：杨××	√	-	√
6.00	关于选举监事的议案	应选监事（2）人
6.01	例：李××	√	-	√
6.02	例：陈××	√	-	√
6.03	例：黄××	√	-	√

某投资者在股权登记日收盘时持有该公司 100 股股票，采用累积投票制，他 （她）在议案 4.00“关于选举董事的议案”就有 500 票的表决权，在议案 5.00“关 于选举独立董事的议案”有 200 票的表决权，在议案 6.00“关于选举监事的议案” 有 200 票的表决权。

该投资者可以以 500 票为限，对议案 4.00 按自己的意愿表决。他（她）既 可以把 500 票集中投给某一位候选人，也可以按照任意组合分散投给任意候选人。

如表所示：

序号	议案名称		投票票数	投票票数
		方式一	方式二	方式三	方式…
4.00	关于选举董事的议案	-	-	-	-
4.01	例：陈××	500	100	100
4.02	例：赵××	0	100	50
4.03	例：蒋××	0	100	200
……	……	…	…	…
4.06	例：宋××	0	100	50