Alior Bank S.A. — Proxy Solicitation & Information Statement 2016

Mar 29, 2016

Centrala Bluro Ryzyka. al. Jana Pawła II 24, 00-133 Warszawa t: 582 23 89

Warszawa, 29 marca 2016 r.

Do: Komisja Nadzoru Finansowego Plac Powstańców Warszawy 1 00-950 Warszawa Polska Fax: (022) 262-55-32

Do: Alior Bank ul. Łopuszańska 38D 02-232 Warszawa Polska Fax: (022) 555-23-23

Działając w imieniu:

• 1. POWSZECHNEGO ZAKŁADU UBEZPIECZEŃ SPÓŁKI AKCYJNEJ z siedzibą w Warszawie, przy al. Jana Pawła II 24, 00-133 Warszawa, wpisanej do Rejestru Przedsiębiorców Krajowego Rejestru Sądowego prowadzonego przez Sąd Rejonowy dla m.st. Warszawy w Warszawie, XII Wydział Gospodarczy Krajowego Rejestru Sądowego pod numerem KRS 0000009831, posiadającej numer NIP; 526-02-51-049, REGON 010001345, z kapitałem zakładowym w wysokości 86.352.300 złotych opłaconym w całości ("PZU SA")
• 1. POWSZECHNEGO ZAKŁADU UBEZPIECZEŃ NA ŻYCIE SPÓŁKI AKCYJNEJ z siedziba w Warszawie, przy al. Jana Pawła II 24, 00-133 Warszawa, wpisanej do Rejestru Przedsiębiorców Krajowego Rejestru Sądowego prowadzonego przez Sąd Rejonowy dla m.st. Warszawy w Warszawie, XII Wydział Gospodarczy Krajowego Rejestru Sądowego pod numerem KRS 0000030211, posiadającej numer NIP: 527-02-06-056, REGON 010572705, z kapitałem zakładowym w wysokości 295,000.000 złotych opłaconym w całości ("PZU ŻYCIE SA")
• 1. PZU SPECJALISTYCZNEGO FUNDUSZU INWESTYCYJNEGO OTWARTEGO UNIVERSUM, z siedziba w Warszawie, przy al. Jana Pawła II 24, 00-133 Warszawa, wpisanego do Rejestru Funduszy Inwestycyjnych prowadzonego przez Sad Okregowy w Warszawie, VII Wydział Cywilny Rejestrowy, pod numerem RFi 506 ("PZU SFIO UNIVERSUM"),
• 1. PZU FUNDUSZU INWESTYCYJNEGO ZAMKNIĘTEGO AKTYWÓW NIEPUBLICZNYCH BIS 2, z siedzibą w Warszawie, przy al. Jana Pawła II 24, 00-133 Warszawa, wpisanego do Rejestru Funduszy Inwestycyjnych prowadzonego przez Sąd Okręgowy w Warszawie, VII Wydział Cywilny Rejestrowy, pod numerem RFi 803 ("PZU FIZ AN BIS 2"),

zwanych dalej łącznie "STRONAMI"

• będących akcjonariuszami spółki pod firmą ALIOR BANK SPÓŁKA AKCYJNA, z siedzibą w Warszawie przy ul. Łopuszańskiej 38D, 02-232 Warszawa, wpisanej do Rejestru Przedsiębiorców Krajowego Rejestru Sądowego prowadzonego przez Sąd Rejonowy dla m.st. Warszawy w Warszawie, XIII Wydział Gospodarczy Krajowego Rejestru Sądowego pod numerem KRS 0000305178, posiadającej numer NIP: 1070010731, REGON: 141387142, z kapitałem zakładowym w wysokości 727.074.630 złotych opłaconym w całości ("ALIOR BANK SA")

• na podstawie art. 87 ust. 1 pkt. 5) i 6) w zw. z art. 69 ust. 2 pkt. 1) lit. a ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o ofercie publicznej i warunkach wprowadzania instrumentów finansowych do zorganizowanego systemu obrotu oraz o spółkach publicznych ("Ustawa"), niniejszym zawiadamiamy o:

• zawarciu w dniu 29 marca 2016 r. przez STRONY pisemnego porozumienia dotyczącego wyłacznie zgodnego $1)$ głosowania nad projektami uchwał w każdym punkcie porządku obrad Zwyczajnego Walnego Zgromadzenia ALIOR BANK SA zwołanego na dzień 30 marca 2016 r., określonego w raporcie bieżącym nr 4/2016 ALIOR BANK SA oraz przy rozpatrywaniu wniosków zgłoszonych w trakcie obrad walnego zgromadzenia ("POROZUMIENIE"), a także

• 2) zmianie dotychczas posiadanego łącznie przez STRONY POROZUMIENIA udziału ponad 10% ogólnej liczby głosów w ALIOR BANK SA o 3.9908% ogólnej liczby głosów w ALIOR BANK SA.

STRONY POROZUMIENIA - zobowiazały się do głosowania nad projektami uchwał w sposób, który zostanie uzgodniony przed Zwyczajnym Walnym Zgromadzeniem ALIOR BANK SA, z możliwościa jego ustnej zmiany w trakcie Walnego Zgromadzenia. Porozumienie weszło w życie z dniem zawarcia, tj.: w dniu 29 marca 2016 r. i obowiązuje do dnia zakończenia obrad Zwyczajnego Walnego Zgromadzenia ALIOR BANK SA zwołanego na dzień 30 marca 2016 r.

STRONY POROZUMIENIA nie wykluczają dalszego zwiększania swego udziału w ogólnej liczbie głosów na walnym zgromadzeniu ALIOR BANK SA w okresie trwania POROZUMIENIA. KAŻDA ZE STRON POROZUMIENIA informuje, iż dalsze decyzje inwestycyjne odnośnie spółki ALIOR BANK SA podejmować będzie wyłącznie we własnym zakresie na podstawie analizy spółki oraz oceny koniunktury giełdowej.

Zdarzeniem powodującym zmiane dotychczas posiadanego łącznie przez STRONY POROZUMIENIA udziału ponad 10% ogólnej liczby głosów w ALIOR BANK SA o 3,9908% ogólnej liczby głosów w ALIOR BANK SA było zawarcie w dniu 29 marca 2016 pisemnego POROZUMIENIA.

Przed zawarciem POROZUMIENIA każda ze Stron uprawniona była do następującej liczby akcji:

Liczba akcji posiadanych przez PZU SA: Procentowy udział w kapitale zakładowym Spółki:	18 318 473 25,1948%
Liczba głosów z akcji:	18 318 473
Procentowy udział w ogólnej liczbie głosów:	25,1948%
Liczba akcji posiadanych przez PZU Życie SA:	27 347
Procentowy udział w kapitale zakładowym Spółki:	0,0376%
Liczba głosów z akcji:	27 347
Procentowy udział w ogólnej liczbie głosów:	0,0376%
Liczba akcji posiadanych przez PZU SFIO UNIVERSUM:	1 644
Procentowy udział w kapitale zakładowym Spółki:	0,0023%
Liczba głosów z akcji:	1 644
Procentowy udział w ogólnej liczbie głosów:	0,0023%
Liczba akcji posiadanych przez PZU FIZ AN BIS 2:	2 900 000
Procentowy udział w kapitale zakładowym Spółki:	3,9886%
Liczba głosów z akcji:	2 900 000
Procentowy udział w ogólnej liczbie głosów:	3.9886%

Przed zawarciem POROZUMIENIA nie istniały inne niż Strony podmioty zależne w rozumieniu Ustawy, które by posiadały akcie Alior Bank SA.

Zawarcie POROZUMIENIA nie spowodowało zmiany stanu posiadania akcji ALIOR BANK SA przez STRONY.

Po zawarciu POROZUMIENIA STRONY posiadają łącznie:

21.247.464 (słownie: dwadzieścia jeden milionów dwieście czterdzieści siedem tysięcy czterysta sześćdziesiąt cztery) akcje ALIOR BANKU SA, reprezentujących łącznie 29,2232% kapitału zakładowego ALIOR BANK, uprawniających do 21.247.464 (słownie: dwadzieścia jeden milionów dwieście czterdzieści siedem tysięcy czterysta sześćdziesiąt czterech) głosów na Walnym Zgromadzeniu ALIOR BANK SA, zwołanym na dzień 30 marca 2016 r., co stanowi 29,2232% ogólnej liczby głosów w ALIOR BANK SA.

$2/3$

Po zawarciu POROZUMIENIA nie istnieją inne niż Strony podmioty zależne w rozumieniu Ustawy, które by posiadały akcje Alior Bank SA.

Dodatkowo informujemy, iż nie istnieją osoby, o których mowa w art. 87 ust. 1 pkt 3) lit. c) Ustawy.

Jednocześnie wskazujemy, iż działając w oparciu o art. 87 ust. 3 Ustawy PZU Życie SA, PZU SFIO UNIVERSUM oraz PZU FIZ AN BIS 2 upoważniły PZU SA do dokonywania w imieniu Stron zawiadomień związanych z zawarciem Porozumienia, których konieczność dokonania wynika z odpowiednich przepisów Ustawy.

Z poważaniem,