Advanced Micro-Fabrication Equipment Inc. China — Proxy Solicitation & Information Statement 2020

Aug 28, 2020

证券代码：688012 证券简称：中微公司 公告编号：2020-060

中微半导体设备（上海）股份有限公司 关于召开2020 年第三次临时股东大会的通知

本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

• 股东大会召开日期：2020年9月16日

• 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统

• 一、 召开会议的基本情况

（一） 股东大会类型和届次 2020 年第三次临时股东大会

（二） 股东大会召集人：董事会

（三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式

（四） 现场会议召开的日期、时间和地点

召开日期时间：2020 年9 月16 日 14 点30 分

召开地点：上海市浦东新区泰华路 188 号中微公司二号楼三楼 2303 会议室

（五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自2020 年9 月16 日

采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股

东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过 互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

（六） 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投 票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定 执行。

（七） 涉及公开征集股东投票权

无。

二、 会议审议事项

本次股东大会审议议案及投票股东类型

序号	议案名称	投票股东类型
		A股股东
非累积投票议案
1	关于公司符合向特定对象发行A 股股票条件 的议案	√
2.00	关于公司2020年度向特定对象发行A股股票 方案的议案	√
2.01	发行股票的种类和面值	√
2.02	发行方式和发行时间	√
2.03	发行对象和认购方式	√
2.04	发行数量	√
2.05	定价基准日和发行价格	√
2.06	限售期	√
2.07	上市地点	√
2.08	募集资金的数额及用途	√
2.09	本次向特定对象发行股票前公司的滚存未分 配利润的安排	√

2.10	本次向特定对象发行股票决议有效期限	√
3	关于公司2020年度向特定对象发行A股股票 预案的议案	√
4	关于公司《2020 年度向特定对象发行A 股股 票发行方案论证分析报告》的议案	√
5	关于公司《2020 年度向特定对象发行A 股股 票募集资金运用的可行性分析报告》的议案	√
6	关于公司《前次募集资金使用情况报告》的议 案	√
7	关于公司《2019 年12月31 日内部控制有效 性认定书》的议案	√
8	关于公司《2017 年度、2018 年度及2019 年 度非经常性损益明细》的议案	√
9	关于本次向特定对象发行股票摊薄即期回报 情况及相关填补措施的议案	√
10	关于相关主体就切实履行填补即期回报措施 进行承诺的议案	√
11	关于公司未来三年（2020-2022年）股东分红 回报规划的议案	√
12	关于提请股东大会授权董事会全权办理向特 定对象发行股票具体事宜的议案	√
13	关于《中微半导体设备（上海）股份有限公司 关于本次募集资金投向属于科技创新领域的 说明》的议案	√

1、 说明各议案已披露的时间和披露媒体

本次提交股东大会审议的议案已经公司第一届董事会第十四次会议审议通 过。相关公告已于 2020 年 8 月 29 日在上海证券交易所网站（ www.sse.com.cn ） 及《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》予以披露。公司将

在 2020 年第三次临时股东大会召开前，在上海证券交易所网站 (www.sse.com.cn) 登载《 2020 年第三次临时股东大会会议资料》。

2、 特别决议议案： 1 、 2 、 3 、 4 、 5 、 6 、 7 、 8 、 9 、 10 、 11 、 12 、 13 。

3、 对中小投资者单独计票的议案：1、2、3、4、5、6、7、8、9、10、11、12、

13。

4、 涉及关联股东回避表决的议案：无。

应回避表决的关联股东名称：无。

5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无。

三、 股东大会投票注意事项

（一） 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的， 既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票， 也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互 联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网 投票平台网站说明。

（二） 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的， 以第一次投票结果为准。

（三） 股东对所有议案均表决完毕才能提交。

四、 会议出席对象

（一） 股权登记日下午收市时在中国登记结算有限公司上海分公司登记在册的 公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理 人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

股份类别	股票代码	股票简称	股权登记日
A 股	688012	中微公司	2020/9/10

• （二） 公司董事、监事和高级管理人员。

（三） 公司聘请的律师。

• （四） 其他人员

五、 会议登记方法

（一）登记手续：

1、法人股东：应由法定代表人或者法定代表人委托的代理人出席会议。法定代 表人出席会议的，应出示法人股东股票账户卡、本人身份证、能证明其具有法定 代表人资格的有效证明；委托代理人出席会议的，代理人还应出示本人身份证、 法人股东单位的法定代表人依法出具的书面授权委托书。出席会议的股东及股东 代理人请携带相关证件原件到场。

• 2、个人股东：个人股东亲自出席会议的，应出示本人身份证或其他能够表明其 身份的有效证件或证明、股票账户卡；委托代理他人出席会议的，代理人还应出 示本人有效身份证件、股东授权委托书。

• （二）登记时间：2020 年9 月11 日（上午9:30－11:30 下午1:30－4:00）。

• （三）登记地点：上海市金桥出口加工区南区泰华路188 号董事会办公室

• （四）登记方式：可采用现场登记、信函或传真方式登记

• （五）注意事项：股东请在参加现场会议时携带上述证件。公司不接受电话方式 办理登记。

六、 其他事项

（一）会议联系方式

联系人：胡潇

电话：+86-21-6100 1199-2227 传真：+86-21-6100 2205

• 地址：上海市金桥出口加工区南区泰华路188 号董事会办公室

• （二）会议费用情况：本次股东大会会期半天，与会股东所有费用自理 （三）出席会议的股东及股东代理人请携带相关证件原件到场

特此公告。

中微半导体设备（上海）股份有限公司董事会

2020 年 8 月 29 日

附件1：授权委托书

授权委托书

中微半导体设备（上海）股份有限公司：

兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2020 年9 月16 日召 开的贵公司2020 年第三次临时股东大会，并代为行使表决权。

委托人持普通股数：

委托人持优先股数：

委托人股东帐户号：

序号	非累积投票议案名称	同意	反对	弃权
1	关于公司符合向特定对象发行A股 股票条件的议案
2.00	关于公司2020 年度向特定对象发 行A 股股票方案的议案
2.01	发行股票的种类和面值
2.02	发行方式和发行时间
2.03	发行对象和认购方式
2.04	发行数量
2.05	定价基准日和发行价格
2.06	限售期
2.07	上市地点
2.08	募集资金的数额及用途
2.09	本次向特定对象发行股票前公司 的滚存未分配利润的安排
2.10	本次向特定对象发行股票决议有 效期限
3	关于公司2020 年度向特定对象发 行A 股股票预案的议案

4	关于公司《2020 年度向特定对象发 行A 股股票发行方案论证分析报 告》的议案
5	关于公司《2020 年度向特定对象发 行A股股票募集资金运用的可行性 分析报告》的议案
6	关于公司《前次募集资金使用情况 报告》的议案
7	关于公司《2019 年12 月31 日内部 控制有效性认定书》的议案
8	关于公司《2017 年度、2018 年度 及2019 年度非经常性损益明细》 的议案
9	关于本次向特定对象发行股票摊 薄即期回报情况及相关填补措施 的议案
10	关于相关主体就切实履行填补即 期回报措施进行承诺的议案
11	关于公司未来三年（2020-2022 年） 股东分红回报规划的议案
12	关于提请股东大会授权董事会全 权办理向特定对象发行股票具体 事宜的议案
13	关于《中微半导体设备（上海）股 份有限公司关于本次募集资金投 向属于科技创新领域的说明》的议 案

委托人签名（盖章）： 受托人签名： 委托人身份证号： 受托人身份证号： 委托日期： 年 月 日

备注：

委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”， 对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表 决。